Нормативна база, суб’єкти та механізми транскордонного виявлення активів
DOI:
https://doi.org/10.26642/sas-2025-5(11)-55-64Ключові слова:
пошук та повернення активів, корупція, міжнародна правова допомога, спільні слідчі групи;, паралельні розслідування, Держфінмоніторинг, НАБУ, CARIN, StARАнотація
У статті досліджено сучасні механізми міжнародного виявлення, ідентифікації та повернення активів, незаконно виведених за межі національної юрисдикції. Проаналізовано нормативно-правові акти міжнародного й національного рівнів, діяльність основних суб’єктів транскордонного пошуку активів (АРМА, НАБУ, Держфінмоніторинг, Офіс Генерального прокурора), а також міжнародні платформи й ініціативи (StAR, CARIN, Open Ownership, Interpol Global Focal Point Initiative). Розглянуто інструменти ефективного розшуку активів, зокрема паралельні розслідування та спільні слідчі групи, їхнє правове регулювання й проблеми в національному законодавстві, включно з колізіями щодо створення спільної слідчої групи (ССГ). Запропоновано шляхи вдосконалення законодавства, зокрема розширення повноважень заступників Генерального прокурора та керівників регіональних прокуратур щодо створення ССГ для підвищення ефективності міжнародного співробітництва у сфері повернення активів.
Дослідження ґрунтується на комплексному застосуванні загальнонаукових методів наукового пізнання (аналіз, синтез, порівняння), спеціально-юридичних (порівняльно-правовий, формально-правовий) системний та функціональний методи. Використано методи системного аналізу, контент-аналізу міжнародних і національних практик та нормативних документів.
Визначено й оцінено чинні міжнародні та національні механізми пошуку й повернення активів. Систематизовано діяльність суб’єктів транскордонного виявлення активів і міжнародних платформ співпраці. Проаналізовано проблеми законодавчого регулювання спільних слідчих груп та запропоновано шляхи їхнього удосконалення. Розроблено практичні рекомендації щодо ефективного застосування наявних інструментів для виявлення й повернення активів у кримінальному процесі.
Для ефективного пошуку, ідентифікації та повернення активів державні інституції мають застосовувати багатовекторний підхід, що передбачає: тісну взаємодію національних і міжнародних органів; використання фінансової розвідки та платформ міжнародного співробітництва; застосування паралельних розслідувань та спільних слідчих груп. Запропоновано внести зміни до законодавства України для розширення кола суб’єктів створення спільних слідчих груп з метою підвищення ефективності міжнародної взаємодії у сфері повернення активів.
Посилання
«Communication from the commission to the european parliament, the european council and the council», European commission, [Online], available at: https://enlargement.ec.europa.eu/system/files/2022-06/Ukraine%20Opinion%20and%20Annex.pdf
«Commission staff working document», European commission, [Online], available at: https://enlargement.ec.europa.eu/document/download/1924a044-b30f-48a2-99c1-50edeac14da1_en?filename=Ukraine%20Report%202024.pdf&fbclid=IwZXh0bgNhZW0CMTAAYnJpZBExWlFESmJ0UjhBblFQU0d4YgEe7NuvgsI2Ekm7M2le3BG1n_vDB5p4gA4VwsgNX_RLG2SXw84gsHHyXAP5-JY_aem_GwX5mnGEuet-b6JNv7wACg
Verkhovna Rada Ukrainy (2001), Yevropeiska konventsiia pro vzaiemnu dopomohu u kryminalnykh spravakh, dokument No. 995_036, redaktsiia vid 08.11.2001, pidstava - 994_518, [Online], available at: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/995_036#Text
Verkhovna Rada Ukrainy (2006), Konventsiia Orhanizatsii Obiednanykh Natsii proty koruptsii, dokument No. 995_c16, redaktsiia vid 18.10.2006, pidstava - 251-V, [Online], available at: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/995_c16#Text
Verkhovna Rada Ukrainy (1997), Konventsiia pro vidmyvannia, poshuk, aresht ta konfiskatsiiu dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, dokument No. 995_029, redaktsiia vid 17.12.1997, pidstava - 738/97-VR, [Online], available at: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/995_029#Text
Verkhovna Rada Ukrainy (2004), Konventsiia Orhanizatsii Obiednanykh Natsii proty transnatsionalnoi orhanizovanoi zlochynnosti, dokument No. 995_789, redaktsiia vid 04.02.2004, pidstava - 1433-IV, [Online], available at: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/995_789#Text
«Camden Asset Recovery Inter-Agency Network», Europol, [Online], available at: https://www.europol.europa.eu/sites/default/files/documents/carin_manual_sep2018.pdf?utm_source=chatgpt.com
Verkhovna Rada Ukrainy (2007), Rishennia Rady 2007/845/YuVS vid 6 hrudnia 2007 roku pro spivpratsiu mizh Ofisamy z povernennia aktyviv derzhav-chleniv u sferi rozshuku ta vyiavlennia dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, abo inshoi vlasnosti, poviazanoi zi zlochynnoiu diialnistiu, dokument No. 984_004-07, [Online], available at: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/984_004-07#Text
Verkhovna Rada Ukrainy (2015), Dyrektyva Yevropeiskoho Parlamentu i Rady (YeS) 2015/849 vid 20 travnia 2015 roku pro zapobihannia vykorystanniu finansovoi systemy dlia tsilei vidmyvannia hroshei abo finansuvannia teroryzmu, pro vnesennia zmin do Rehlamentu Yevropeiskoho Parlamentu i Rady (YeS) № 648/2012 ta pro skasuvannia Dyrektyvy Yevropeiskoho Parlamentu i Rady 2005/60/YeS ta Dyrektyvy Komisii 2006/70/YeS, dokument No. 984_037-15, [Online], available at: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/984_037-15#Text
Verkhovna Rada Ukrainy (2018), Rehlament Yevropeiskoho Parlamentu i Rady (YeS) 2018/1727 vid 14 lystopada 2018 roku pro Ahentstvo Yevropeiskoho Soiuzu z pytan spivpratsi u sferi kryminalnoho pravosuddia (Yevroiust), ta pro zaminu i skasuvannia Rishennia Rady 2002/187/YuVS, dokument No. 984_014-18, [Online], available at: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/984_014-18#Text
Verkhovna Rada Ukrainy (2019), Pro zapobihannia ta protydiiu lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, finansuvanniu teroryzmu ta finansuvanniu rozpovsiudzhennia zbroi masovoho znyshchennia, Zakon Ukrainy vid 06.12.2019 r. No. 361-IX, [Online], available at: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/361-20#Text
Kabinet Ministriv Ukrainy (2015), Pro zatverdzhennia Polozhennia pro Derzhavnu sluzhbu finansovoho monitorynhu Ukrainy, Postanova vid 29.07.2015 r. No. 537, [Online], available at: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/537-2015-p#Text
«Posibnyk shchodo deiakykh aspektiv zdiisnennia finansovykh rozsliduvan (doslidzhennia finansovykh vidnosyn)», DIIa YeS, [Online], available at: https://fiu.gov.ua/assets/userfiles/200/Typologies%20(National%20Studies,%20Guidances%20etc)/UKR_FINANCIAL%20INVESTIGATIONS%20MANUAL.pdf
«World Bank Group & United Nations Office on Drugs and Crime. Our Work», Stolen Asset Recovery Initiative, [Online], available at: https://star.worldbank.org/our-work
«Beneficial Ownership Data Standard», Diia, [Online], available at: https://diia.data.gov.ua/info-center/bods
«Anti-corruption and asset recovery», Interpol, [Online], available at: https://www.interpol.int/Crimes/Corruption/Anti-corruption-and-asset-recovery
Verkhovna Rada Ukrainy (2012), Kryminalnyi protsesualnyi kodeks Ukrainy, dokument 4651-VI, redaktsiia vid 01.08.2025 r., pidstava 4560-IX, [Online], available at: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/4651-17
Verkhovna Rada Ukrainy (2015), Pro Natsionalne ahentstvo Ukrainy z pytan vyiavlennia, rozshuku ta upravlinnia aktyvamy, oderzhanymy vid koruptsiinykh ta inshykh zlochyniv, Zakon Ukrainy vid 10.11.2015 r. No. 772-19, [Online], available at: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/772-19#Text
Verkhovna Rada Ukrainy (2014), Pro Natsionalne antykoruptsiine biuro Ukrainy, Zakon Ukrainy vid 14.10.2014 r. No. 1698-VII, [Online], available at: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/1698-18#Text
«International Standards on Combating Money Laundering, Terrorist Financing, and Proliferation Financing», FATF Recommendations, [Online], available at: http://www.sdfm.gov.ua/content/file/Site_docs/2012/22.03.2012/1.pdf
«Practical Guide on Joint Investigation Teams», General Secretariat of the Council of the European Union, [Online], available at: https://db.eurocrim.org/db/en/doc/2672.pdf
Verkhovna Rada Ukrainy (2015), Proekt Zakonu pro vnesennia zmin do Kryminalnoho protsesualnoho kodeksu Ukrainy ta Zakonu Ukrainy «Pro prokuraturu» shchodo usunennia pereshkod dlia storin kryminalnoho provadzhennia u dostupi do pravosuddia, dokument vid 14.01.2025 r. No. 12367-3, [Online], available at: https://itd.rada.gov.ua/billinfo/Bills/Card/55616
Kramar, R. (2021), «Finansovo-pravovi aspekty ta praktychni osnovy rozshuku ta povernennia konfiskovanykh aktyviv u inozemnykh yurysdyktsiiakh», European reforms bulletin, No. 2, pp. 53–58.
Список використаних джерел:
Communication from the commission to the european parliament, the european council and the council / European commission [Electronic resource]. – Access mode : https://enlargement.ec.europa.eu/system/files/2022-06/Ukraine%20Opinion%20and%20Annex.pdf.
Commission staff working document / European commission [Electronic resource]. – Access mode : https://enlargement.ec.europa.eu/document/download/1924a044-b30f-48a2-99c1-50edeac14da1_en?filename=Ukraine%20Report%202024.pdf&fbclid=IwZXh0bgNhZW0CMTAAYnJpZBExWlFESmJ0UjhBblFQU0d4YgEe7NuvgsI2Ekm7M2le3BG1n_vDB5p4gA4VwsgNX_RLG2SXw84gsHHyXAP5-JY_aem_GwX5mnGEuet-b6JNv7wACg.
Європейська конвенція про взаємну допомогу у кримінальних справах : документ 995_036 ; редакція від 08.11.2001, підстава - 994_518 [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/995_036#Text.
Конвенція Організації Об'єднаних Націй проти корупції : документ 995_c16 ; редакція від 18.10.2006, підстава - 251-V [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/995_c16#Text
Конвенція про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом : документ 995_029 ; редакція від 17.12.1997, підстава - 738/97-ВР [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/995_029#Text.
Конвенція Організації Об'єднаних Націй проти транснаціональної організованої злочинності : документ 995_789 ; редакція від 04.02.2004, підстава - 1433-IV [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/995_789#Text.
Camden Asset Recovery Inter-Agency Network / Europol [Electronic resource]. – Access mode : https://www.europol.europa.eu/sites/default/files/documents/carin_manual_sep2018.pdf?utm_source=chatgpt.com.
Рішення Ради 2007/845/ЮВС від 6 грудня 2007 року про співпрацю між Офісами з повернення активів держав-членів у сфері розшуку та виявлення доходів, одержаних злочинним шляхом, або іншої власності, пов’язаної зі злочинною діяльністю : документ 984_004-07 [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/984_004-07#Text.
Директива Європейського Парламенту і Ради (ЄС) 2015/849 від 20 травня 2015 року про запобігання використанню фінансової системи для цілей відмивання грошей або фінансування тероризму, про внесення змін до Регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) № 648/2012 та про скасування Директиви Європейського Парламенту і Ради 2005/60/ЄС та Директиви Комісії 2006/70/ЄС : документ 984_037-15 [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/984_037-15#Text.
Регламент Європейського Парламенту і Ради (ЄС) 2018/1727 від 14 листопада 2018 року про Агентство Європейського Союзу з питань співпраці у сфері кримінального правосуддя (Євроюст), та про заміну і скасування Рішення Ради 2002/187/ЮВС : документ 984_014-18 [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/984_014-18#Text.
Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення : Закон України від 06.12.2019 р. № 361-IX [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/361-20#Text.
Про затвердження Положення про Державну службу фінансового моніторингу України : Постанова Кабінету Міністрів України від 29.07.2015 р. № 537 [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/537-2015-п#Text.
Посібник щодо деяких аспектів здійснення фінансових розслідувань (дослідження фінансових відносин) / ДІЯ ЄС [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://fiu.gov.ua/assets/userfiles/200/Typologies%20(National%20Studies,%20Guidances%20etc)/UKR_FINANCIAL%20INVESTIGATIONS%20MANUAL.pdf.
World Bank Group & United Nations Office on Drugs and Crime. Our Work / Stolen Asset Recovery Initiative [Electronic resource]. – Access mode : https://star.worldbank.org/our-work.
Beneficial Ownership Data Standard / Дія [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://diia.data.gov.ua/info-center/bods.
Anti-corruption and asset recovery / Interpol [Electronic resource]. – Access mode : https://www.interpol.int/Crimes/Corruption/Anti-corruption-and-asset-recovery.
Кримінальний процесуальний кодекс України : документ 4651-VI ; редакція від 01.08.2025, підстава 4560-IX [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/4651-17.
Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів : Закон України від 10.11.2015 р. № 772-19 [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/772-19#Text.
Про Національне антикорупційне бюро України : Закон України від 14.10.2014 р. № 1698-VII [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/1698-18#Text.
International Standards on Combating Money Laundering, Terrorist Financing, and Proliferation Financing / FATF Recommendations [Electronic resource]. – Access mode : http://www.sdfm.gov.ua/content/file/Site_docs/2012/22.03.2012/1.pdf.
Practical Guide on Joint Investigation Teams / General Secretariat of the Council of the European Union [Electronic resource]. – Access mode : https://db.eurocrim.org/db/en/doc/2672.pdf.
Проект Закону про внесення змін до Кримінального процесуального кодексу України та Закону України «Про прокуратуру» щодо усунення перешкод для сторін кримінального провадження у доступі до правосуддя : документ від 14.01.2025 № 12367-3 [Електронний ресурс]. − Режим доступу : https://itd.rada.gov.ua/billinfo/Bills/Card/55616.
Крамар Р. Фінансово-правові аспекти та практичні основи розшуку та повернення конфіскованих активів у іноземних юрисдикціях / Р.Крамар // European reforms bulletin. – 2021. – № 2. – С. 53–58.
